APP 私募基金自納入證監(jiān)會(huì)監(jiān)管以來,發(fā)展迅速,尤其私募證券基金領(lǐng)域,很多私募的自營賬戶投資標(biāo)的與受托管理資產(chǎn)投資標(biāo)的基本一致,部分公司也有能力通過所管理的資產(chǎn)操縱個(gè)別股票價(jià)格,從而向公司自營股票賬戶輸送利益。即使公司...[繼續(xù)閱讀]
私募投資基金合規(guī)管理
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私募基金自納入證監(jiān)會(huì)監(jiān)管以來,發(fā)展迅速,尤其私募證券基金領(lǐng)域,很多私募的自營賬戶投資標(biāo)的與受托管理資產(chǎn)投資標(biāo)的基本一致,部分公司也有能力通過所管理的資產(chǎn)操縱個(gè)別股票價(jià)格,從而向公司自營股票賬戶輸送利益。即使公司...[繼續(xù)閱讀]
《指引》第十條指出:私募基金管理人組織結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)職責(zé)明確、相互制約的原則,建立必要的防火墻制度與業(yè)務(wù)隔離制度,各部門有合理及明確的授權(quán)分工,操作相互獨(dú)立。防火墻制度與業(yè)務(wù)隔離制度的設(shè)立,有利于保障內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)...[繼續(xù)閱讀]
2015年七八月份的A股大調(diào)整,整個(gè)市場一片哀鴻,但有些機(jī)構(gòu)和個(gè)人卻頻頻依靠非法途徑,諸如內(nèi)幕交易、編造虛假信息、操縱股價(jià)等手段,攫取了大量非法收益。證監(jiān)會(huì)隨后掀起一輪堪稱史上最強(qiáng)的監(jiān)管風(fēng)暴,眾多違法違規(guī)的行為被曝光...[繼續(xù)閱讀]
《指引》第十三條、第十四條要求私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系,對內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和分析,及時(shí)防范和化解風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí),應(yīng)當(dāng)建立起科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臉I(yè)務(wù)操作流程,利用部門分設(shè)、崗位分設(shè)、外包、托管等方式實(shí)...[繼續(xù)閱讀]
配合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(《暫行辦法》)中設(shè)置的合格投資者制度,《指引》第十六條再次強(qiáng)調(diào):私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立合格投資者適當(dāng)性制度,這是私募基金內(nèi)部控制的核心內(nèi)容之一,是防止非法集資、降低投資糾紛...[繼續(xù)閱讀]
《指引》明確規(guī)定了委托募集方式下對募集機(jī)構(gòu)的資質(zhì)要求?！吨敢返谑邨l指出:私募基金管理人委托募集的,應(yīng)當(dāng)委托獲得中國證監(jiān)會(huì)基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為中國基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)募集私募基金,并制定募集機(jī)構(gòu)遴選制度...[繼續(xù)閱讀]
《指引》第十八條指出:私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立完善的財(cái)產(chǎn)分離制度,私募基金財(cái)產(chǎn)與私募基金管理人固有財(cái)產(chǎn)之間、不同私募基金財(cái)產(chǎn)之間、私募基金財(cái)產(chǎn)和其他財(cái)產(chǎn)之間要實(shí)行獨(dú)立運(yùn)作,分別核算。其實(shí)對私募基金而言,在《私募...[繼續(xù)閱讀]
托管制度是防范私募基金風(fēng)險(xiǎn)的核心制度之一,典型的“e租寶”500億非法集資案件的出現(xiàn)與該平臺(tái)沒有設(shè)立實(shí)質(zhì)上的資金托管制度有著重大關(guān)系,其與第三方支付公司的合作僅是支付功能,并未真正實(shí)現(xiàn)資金托管。我想,絕大多數(shù)人面對...[繼續(xù)閱讀]
《指引》第二十二、二十三條明確規(guī)定了私募基金管理人開展業(yè)務(wù)外包應(yīng)制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理框架及制度,以管控外包業(yè)務(wù)中可能存在的各類風(fēng)險(xiǎn)。《指引》指出:私募基金管理人根據(jù)審慎經(jīng)營原則制定其業(yè)務(wù)外包實(shí)施規(guī)劃,確定與其...[繼續(xù)閱讀]
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)1月11日發(fā)布了第三批失聯(lián)(異常)私募機(jī)構(gòu)名單,并對失聯(lián)(異常)私募機(jī)構(gòu)最新情況進(jìn)行公告,加上2015年末公告指出的16加失聯(lián)(異常)機(jī)構(gòu),失聯(lián)的私募機(jī)構(gòu)已多達(dá)20家。一般來說,如果中國基金業(yè)協(xié)會(huì)無法通過私募...[繼續(xù)閱讀]